4.6 Интуиция

Для начала попытаемся ответить на вопрос, что такое интуиция. В философии существует следующее объяснение понятия интуиции. Интуиция — это способность человека проникать в сущность вещей не путем рассуждения или логического мышления, а путем мгновенного неосознанного озарения.

Если принять это объяснение интуиции за аксиому, то применительно к теме данной книги можно сказать, что интуиция есть не что иное, как способность трейдера работать и «видеть рынок не умом, но сердцем».

А теперь предположим, что восприятие трейдером рынка является син­тезом деятельности трех основных качеств его тела, ума и души, трех «И» — Инстинкта, Интеллекта и Интуиции.

Как же проявляются эти качества?

Инстинкт в трейдере проявляется на материальном уровне. Когда человек хочет есть, он добывает еду. При этом, если процесс добывания пищи затрудняется наличием хищника или другого сильного противодействия, то человек либо объединяется с заинтересованными в этой же пище людьми (образуя организованную толпу), либо ищет другую, более реальную возможность удовлетворить потребность в еде. У трейдера все это выглядит следующим образом. Двигает им желание заработать себе на хлеб насущный (да еще чтобы на икорку хватало), для чего необходимо заключать сделки — покупать и продавать.

Любое первоначальное действие трейдера рассматривается именно как его желание удовлетворять разнообразные материальные интересы. Если, совершив какое-либо действие, трейдер потерпел убытки, то это почти то же самое, что когда в процессе добывания еды он натолкнулся на непреодолимое препятствие и потерял при этом или левый глаз, или правую ногу. Любой нормальный человек отступит и постарается в это место больше один не заходить. Так сделает и наш среднестатистический трейдер. В данный момент сработает его стоп-лосе.

Если же трейдер заработал, да еще и достаточно легко, то данный факт приравнивается к обнаружению им хороших лесных угодий, в которых водится много непуганой дичи. Естественно, в следующий раз трейдер придет именно на то место, которое он уже «хорошо знает». Так видится своеобразный прообраз трендового поведения рынка, когда сильная однона­правленная динамика цены сама себя подкрепляет, покуда будут силы (разрастаясь, как лесной пожар).

Таким образом, можно отметить, что действие инстинкта проявляется в возникновении неосознанного желания трейдера заключать сделки. При этом, по возможности, избегая «плохие места» и почаще заглядывая в «хорошие угодия».

Интеллект у трейдера проявляется в его способности логически осмыслить происходящее с ним и с окружающей его действительностью и принять на этой основе самое простое и выгодное решение. Если инстинкт действует неосознанно, пользуясь родовой памятью (это советы учителей и набор простых правил, которых в данной книге приведено достаточно), то интеллект пытается самостоятельно осмыслить эти советы и правила в соответствии с собственным мировоззрением и изменившимися внешними условиями. Именно интеллект призван помочь найти выход из воз­можного тупика, в который может вас загнать простое следование старым правилам. Интеллект может также дать собственный образ финансового рынка и таким образом гораздо успешнее выживать в нем.

Интуиция. Считается, что интуиция управляется правым полушарием мозга. Левое при этом отвечает за сознательное.

Известно, что интуиция может появляться только с опытом. Так ли это? Ведь опыт — лишь результат накопления знаний и достаточно развитый в данном направлении интеллект. Опыт, конечно же, помогает, но его мало для объяснения, откуда появляется интуиция.

Есть такое поверье, что новичкам везет, но ведь новички совсем не обладают опытом. Однако статистических подтверждений этому правилу ни у меня, ни у кого другого нет. Единственное, что я могу действительно утверждать по этому поводу, располагая собственной статистикой о клиентах, в том числе о новичках, так это то, что у новичков нет страха потерь. А это и вправду может помочь избежать случайных ошибок. Также новички более осторожны в своих первых сделках, выверяют каждый свой шаг. Впоследствии, с первыми успехами приходит ощущение собственной непогрешимости и вседозволенности. Как следствие — убытки. Убытки порождают страх. А страх низводит новичка до уровня рбычного трейдера. Отсюда можно сделать вывод о том, что новичок может действительно иметь некоторое статистическое преимущество перед ненамного больше его работающим трейдером. Однако в силу хотя бы того простого факта, что невозможно всегда в каждой сделке побеждать, этот новичок все равно пройдет через цепочку «убыток—страх». Так что необходимость заработать опыт и эмоциональную устойчивость являются необходимыми для каждого трейдера. Надежда на случайный успех является призраком, который погубил не одну трейдерскую душу. Более того, я могу с уверенностью утверждать еще одно: чем более успешен был трейдер в самом начале своей карьеры, тем с большей вероятностью он будет подвластен азарту игры, ожидая повторения успехов.

На сегодня существуют программы по анализу рынков, представляющие собой набор простых правил (механические торговые системы) и самообучающие программы (в том числе использующие нейросетевые решения). Эти виды программ являются компьютерной обработкой всего опыта предыдущих поколений трейдеров. По своей сути любая программа является только отображением двух качеств человека — его инстинкта и интеллекта. На сегодня не существует программ, прогнозирующих поведение рынка, которые использовали бы интуитивный метод. Если мы не можем логически объяснить, что такое интуиция (а именно в этом кроется причина неудач в создании подобных программ), то можем ли мы ее применять? Я думаю, что ответ утвердительный.

Давайте снова проведем аналогию между повседневными действиями человека и действиями трейдера на рынке. Предположим, что перед нами стоит задача определить, будет ли сегодня дождь и брать нам с собой в дорогу зонтик или нет. Наш инстинкт нам подскажет, что, так как вчера был дождь, а у нас не было с собой зонта и мы промокли, лучше зонт взять, независимо от того, будет сегодня идти дождь или нет. Интеллект прослушает прогноз погоды и посмотрит на небо — есть ли там дождевые облака или нет. Можно также просчитать вероятность того, будет ли идти дождь именно в то время, пока мы находимся под открытым небом. Результатом будет вывод — взять с собой зонт или нет. Согласитесь, с подобной задачей справится любой даже не самый мощный персональный компьютер.

Здесь вероятность положительных результатов целиком будет зависеть от того, какие решающие правила мы зададим и насколько точны будем в определении понятия результата. Но решение компьютера никогда не будет стопроцентно успешным. Даже в настоящее время шахматные программы не в состоянии всегда побеждать отдельных людей. Неужели эти люди просчитывают варианты развития событий лучше машины? Может быть. Но разница, скорее всего, в наличии интуиции у живых шахматистов. Вернемся к нашему примеру с зонтиком. Вы можете не смотреть на улицу и не слушать прогноз погоды, но если у вас развита интуиция, вы определите гораздо лучше — брать с собой сегодня зонт или нет. В любом человеке присутствуют начала интуиции, однако далеко не каждый ее применяет. А именно в применении она развивается, и дело тут не в опыте. Целенаправленно задействуя свои способности чувственного восприятия действительности, трейдер может развить свою интуицию, которая будет не хуже, а может быть, и гораздо лучше любых самых лучших правил и самой лучшей программы подсказывать верные решения.

Как же проверить — есть у вас интуиция или нет. Можете путем одного только взгляда на предмет исследования (например, график цены) попытаться представить, что произойдет с ним в будущем, и зафиксировать это на бумаге. Естественно, ни о каком применении этого на практике, пока вы не убедитесь в своей способности интуитивного восприятия рынка, не может быть и речи. Желательно проводить эти опыты регулярно, в любом настроении и расположении духа. Только получив положительный результат, близкий к 80%, можно будет говорить о том, что ваша интуиция заработала. Во всех остальных случаях для практического применения она недостаточна. Но, конечно же, даже имея высокоразвитую интуицию, нельзя действовать на рынке, используя только ее.

В этой связи полезно знать, что исследования, проведенные с интуитивными оценками квалифицированных психиатров и статистической оценкой, показали превосходство последней. Статистика также не является чем-либо абсолютно верным, однако она в большинстве случаев оказывалась более верной, нежели интуиция психиатров.

Таким образом, работать исключительно по интуиции — то же самое, что ходить по краю обрыва с завязанными глазами. Это как минимум очень утомительно, а как максимум — можно лишиться всего.

В заключение приведу пример Джорджа Сороса — одного из самых удачливых финансистов нашего времени. Его подход в применении интуиции заключается в следующем. Он выдвигает гипотезу и проверяет ее своими реальными действиями на рынке (естественно, при этом не рискуя большими суммами). Если гипотеза подтверждается, то можно применять ее как рабочую. В противном случае необходимо проверить, почему произошло расхождение действительности с гипотезой. Вполне возможно, что это только временное отклонение и гипотеза в целом верна. Только после проверки гипотезы можно начинать широкомасштабные операции в данном направлении.

Неопытный человек, как правило, говорит о рынке, как о чем-то простом, — это свойство каждого несведущего человека. Знание дает понимание всей сложности рынка, когда можно повторить слова древнегреческого философа Сократа:

Я знаю, что ничего не знаю.

Получая новые знания, трейдер не только начинает понимать всю сложность происходящего на рынке, но и испытывать перед ним страх. Страх неизвестности, который может уйти только после перехода накопленных знаний за некую невидимую черту. Однако такой переход совершают только очень немногие люди.

(Материалы приведены на основании: Эрик Л. Найман. Малая энциклопедия трейдера. 8-е изд – М.:Альпина Бизнес Букс, 2007)